970016基金净值(970016基金今天净值)

富国银行高端制造业股票证券投资基金

2016年

报告

第四季度

2016 年12 月31 日

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告发送日期：2017年1月21日

1 条重要说明

富国基金管理有限公司董事会及董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任其内容。

基金托管人中国建设银行股份有限公司于2017 年1 月19 日按照基金合同的规定审核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，并保证：评审内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

富国基金管理有限公司承诺按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金过去的表现并不代表其未来的表现。投资涉及风险，投资者在做出投资决定前应仔细阅读基金招募说明书。

本报告中财务信息未经审计。

本报告期自2016年10月1日起至2016年12月31日止。

2 基金产品概述

3 主要财务指标及基金净值表现

3.1主要财务指标

币种：人民币

注：以上基金业绩指标不包含持有人认购或交易基金的各项费用（例如开放式基金的申购赎回费、基金转换费等）。包含费用后的实际收入水平低于列出的数字。

当期实现收益是指基金当期利息收入、投资收益和其他收益（不包括公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。当期利润为当期实现的收益加上当期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1报告期内基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较

注：近三个月指2016年10月1日至2016年12月31日。

3.2.2 自基金合同生效以来，基金份额累计净值增长率变化及其与同期业绩比较基准收益率变化的比较

注：1、截止日期为2016年12月31日。

2、本基金成立于2014年6月20日，建仓期为6个月，即2014年6月20日至2014年12月19日。建仓期末，所有资产配置比例均符合基金合同。

4 经理报告

4.1 基金管理人（或基金管理人群体）简介

注：1、上述任职日期为公司确定的任职日期，离职日期为公司确定的解聘日期；首任基金管理人聘任日为基金合同生效日。

2、证券从业人员的含义符合行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 报告期内基金运作合规守信的情况说明

报告期内，富国基金管理有限公司作为富国高端制造业股票型证券投资基金的管理人，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》的规定。中华人民共和国和富国银行高端制造业股票证券投资基金。投资基金按照《基金合同》等相关法律法规的规定，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，尽可能降低和分散投资风险，保证基金财产安全和投资收益。以追求基金资产长期稳定增长为目标，基金投资组合符合相关法律法规和基金合同的规定。

4.3 公平交易的特别说明

4.3.1 公平贸易制度的实施

根据相关法律法规的要求并结合实际情况，基金管理人制定了内部《公平交易管理办法》，对一级市场申购相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、履约等进行管理。以及证券的二级市场交易。在评价等投资管理方面，实行事前控制、事中监控、事后评价反馈的过程管理。在制度和操作层面，我们确保各个投资组合享有平等的信息权和平等的交易机会，并保持各个投资组合的独立投资决策权。

事前控制主要包括： 1、一级市场通过规范的办公程序，对关联方审核、价格公允判断、证券公平分配等相关环节进行控制； 2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手数据库及授权管理，自动控制投资标的、交易对手及操作权限。

过程监控主要包括投资组合间同一投资标的的交易方向、市场影响的控制以及银行间市场交易价格的公平性评估等。 1.活跃投资组合在银行间市场的挂牌反向交易属于限制性行为，未经特别控制程序批准，不得实施；对于当日及当日交易，交易系统会自动处理投资组合之间交易的公平性。 2、同一基金管理人管理的不同投资组合对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统同时、以相同价格下达投资指令，以保证其管理的投资组合得到公平对待。

事后评估和反馈主要包括临近交易日投资组合之间同向交易和反向交易的合理性分析和评估，以及不同时间窗口（1日、3日、5日）下的季度公平性交易分析。 ）。评估等1、通过公平交易事后分析评估体系，对涉及公平交易的投资行为进行分析评估。分析对象涵盖公募、年金、社保和专户产品，并重点分析类似组合（股票、混合型、债券）。类型）、不同产品之间以及同一基金经理管理的不同投资组合之间。发现异常交易行为的，监察审计部门将酌情要求相关当事人提供合理解释，并按照法律要求向辖区监管机构报告。 2、季度公平交易分析报告应按要求由基金管理人或投资管理人签字，并经监察长、总经理审核签字后归档保存，以备将来调查。

报告期内，公司资金严格遵守公司相关公平交易制度，不存在违反公平交易制度的情况。

4.3.2 异常交易行为特别说明

报告期内未发现异常交易行为。

公司管理的各投资组合在交易所公开竞价当日逆向交易控制方面，报告期内，该投资组合与其他投资组合不存在单边小额交易量超额交易的情况。该证券当日交易量的5%。健康）状况。

4.4 报告期内基金投资策略及运作情况分析

四季度，沪深300指数上涨1.75%，创业板指数下跌8.7%。尽管以大盘蓝筹股为主的沪深300指数四季度小幅上涨，但创业板继续大幅下跌，表明中小市值股票的下跌趋势并未停止。因为高端制造业主要以小市值、成长股为主。投资组合的表现很大程度上受市场风格的影响。同期，高端制造基金净值下跌7.57%。

4.5 报告期内基金业绩表现

本报告期内，基金份额净值增长率为-7.57%，同期业绩比较基准收益率为0.45%。

4.6 管理人对报告期内基金持有人人数或基金资产净值预警情况的说明

本报告期不存在需要说明的相关情况。

5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合

5.2 报告期末按行业划分的股票投资组合

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例排序的前十名股票投资明细

5.4 报告期末按债券类别划分的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例排名的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末前十大资产支持证券投资明细（按公允价值占基金资产净值比例排序）

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末前五名贵金属投资明细（按公允价值占基金资产净值比例排序）

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末不持有认股权证。

5.9 报告期末本基金投资股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资股指期货持仓及损益情况

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金以风险管理为原则投资股指期货，主要选择流动性良好、交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降低频繁调整股票仓位的交易成本。

5.10 报告期末本基金投资国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

根据基金合同的规定，本基金不得投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资国债期货持仓及损益情况

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本报告期末本基金未投资国债期货。

5.11 投资组合报告注释

5.11.1 说明本基金投资的前十名证券的发行人本期是否受到监管机构调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

报告期内，本基金投资的前十名证券的发行人在本报告编制日前一年内未受到监管机构调查或公开谴责、处罚。

5.11.2 说明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金报告期内投资的前十名股票中，不存在另类股库之外的股票。

5.11.3其他资产的构成

5.11.4 报告期末持有的处于转股期内的可转换公司债券情况

注：本基金本报告期末未持有转股期内的可转换公司债券。

5.11.5 报告期末前十名股票流通受限情况的说明

5.11.6 组合报告注释的其他文字描述部分。

由于四舍五入的原因，投资组合报告中各组成部分之和与市值占净值比例之和可能存在差异。

6 开放式基金份额变动情况

单位：份

7 基金管理人运用固有资金投资基金的情况

7.1 基金管理人持有基金份额变动情况

单位：份

7.2 基金管理人运用固有资金投资基金的交易明细

注：报告期内，本基金管理人未使用自有资金认购、赎回、买卖本基金。

8 参考文档目录

8.1 参考文档目录

1、中国证监会批准设立富国银行高端制造业股票型证券投资基金的文件

2、富国银行高端制造业股票型证券投资基金基金合同

3、富国银行高端制造业股票型证券投资基金托管协议

4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件

5、富国高端制造业股票型证券投资基金财务报表及报表附注

六、报告期内在指定报刊披露过的各类公告

8.2 存放地点

上海市浦东新区世纪大道8号上海国际金融中心二期16-17层

8.3 检索方法

投资者如对本报告有疑问，可咨询基金管理人富国基金管理有限公司。

咨询热线：95105686、4008880688（全国统一，长途免费）

公司网站：https://www.fullgoal.com.cn

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2017 年1 月21 日

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