基金净值的估值是什么意思(基金净值的估值是什么意思呀)

第一章金融市场体系第一节全球金融体系

掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场特点；掌握金融市场的功能。

熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。

了解全球金融市场的形成和发展趋势；了解国际资本流动模式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。

第二节中国金融体系

了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的相关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

了解中央银行的主要职能；熟悉存款准备金制度和货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施和目标；掌握货币政策工具的概念和工作原理；了解货币政策的传导机制。

第三节中国多层次资本市场

掌握资本市场的层次特征；掌握多层次资本市场的主要内容和结构特征。

熟悉中国多层次资本市场建设现状及发展趋势；熟悉现场市场的定义、特点和功能；熟悉场外交易市场的定义、特点和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念以及上市公司类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统上市公司的类型和管理规定；熟悉私募股权市场、区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募股权产品报价及服务系统的概念和特点。

第二章证券市场主体第一节证券发行人

掌握证券市场融资活动的概念、方法和特点；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资和间接融资的区别。

掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府及政府机构直接融资的方式和特点；熟悉企业（公司）直接融资的方式和特点；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节证券投资者

掌握证券市场投资者的概念、特征和分类；了解我国证券市场投资者的结构和演变。

掌握机构投资者的概念、特征和分类；熟悉机构投资者在金融市场中的角色；熟悉政府机构投资者的概念、特征和分类；掌握金融机构投资者的概念、特征和分类；熟悉合格境外机构投资者和合格境内机构投资者的概念和特点；掌握公司法和机构法中人类机构投资者的概念和特征；掌握基金投资者的概念、特征和分类。

掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征和投资者适宜性。

第三节中介机构

掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历史；掌握我国证券公司的监管制度和具体要求；掌握证券公司主营业务的类型和内容。

熟悉证券服务机构类型；熟悉从事证券法律业务的律师事务所管理；熟悉从事证券、期货相关业务的注册会计师、会计师事务所的管理；熟悉证券期货投资咨询机构的管理；熟悉信用评级机构，从事证券业务管理工作；熟悉从事证券、期货业务的资产评估机构的管理；熟悉从事转融通业务的证券金融公司的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

第四节自律组织

掌握证券交易所的定义、特点及主要功能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历史。

了解证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史；熟悉证券业协会的职责和自律管理职能；了解证券业协会的组织架构。

熟悉证券登记结算公司的设立条件和主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

了解证券投资者保护基金的来源、使用和监督管理情况；熟悉设立中国证券投资者保护基金公司的意义和职责。

第五节监管机构

熟悉证券市场监管的含义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国证券市场的监管制度；了解国务院证券监督管理机构及其组成人员；熟悉《证券法》赋予证券监管机构的职责和权限。

第三章股票市场第一节股票

掌握股票的定义、性质、特点及分类；熟悉普通股与优先股、记名股票与无记名股票、面值股票与无面值股票的区别和特点；掌握股票相关的资本管理，例如股息政策和股份变动。概念。

掌握股票面值、账面价值、清算价值、内在价值的概念和关系；熟悉股票理论价格和市场价格的概念以及股票价格变动的直接原因；了解影响股价变动的相关因素。

掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件和原则、剩余资产分配条件和顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先购买权等概念。

熟悉优先股的定义和特点；了解发行或投资优先股的重要性；了解优先股的分类以及各种优先股的含义。

了解我国各种股票的概念；根据投资主体性质了解我国股票的分类和概念；根据是否限制流通了解我国股票的分类和概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

了解我国股权分置改革情况。

第二节股票发行

熟悉股票发行制度的概念；了解我国股票发行制度的演变；掌握审批制度、核查制度、登记制度的概念和特点；掌握保荐制度和承销制度的概念；了解股票无纸化发行及初始登记制度。

掌握公开发行和非公开发行新股的基本条件和一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发、配股的发行方式。

第三节股票交易

掌握证券账户的类型；掌握开立证券账户的基本原则和要求；掌握证券交易的原则和规则；掌握委托指令的基本类别；掌握证券交易的竞价原则和竞价方法；了解做市商交易的基本概念和特点；了解融资融券交易和融券交易的基本概念。

熟悉委托指令的内容；熟悉接受委托的程序和流程；了解证券托管和证券托管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券交易中的交易费用类型；了解股票交易的清算和交收程序；了解股票非交易转让及担保业务；了解证券委托的形式；了解撤销委托指令的条件和程序。

熟悉股票价格指数的概念和作用；了解编制股票价格指数的步骤和方法；熟悉我国主要股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股价指数。

了解沪港通的概念和组成部分；了解沪港通股票范围和投资额度的相关规定。

第四章债券市场第一节债券

掌握债券的定义、面貌要素、特点、分类；熟悉债券和股票的异同；熟悉影响债券期限和利率的主要因素。

掌握政府债券的定义、性质和特点；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和差异；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体和分类方法；了解我国国债与地方政府发行政府债券的关系。

掌握金融债券、公司债券、企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的种类和管理规定；熟悉各类公司债券的含义；了解我国公司债券的种类和管理规定；了解我国公司债券管理规定；熟悉公司债券与我国企业债券的区别。

了解中小企业私募债的定义和特点。

掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握国外债券和欧洲债券的概念和特点；了解我国国际债券发行概况。

第二节债券发行与承销

掌握我国国债发行办法；熟悉记账式国债和凭证式国债承销流程；熟悉国债销售价格以及影响国债销售价格的因素。

了解财政部代发地方政府债券与地方政府自行发行债券的异同。

熟悉我国金融债券的发行条件、申请文件、操作要求、登记、托管和赎回等；了解次级债的概念和融资方式；了解混合资本债券的概念和融资方式。

熟悉我国发行公司债券及公司债券的基本条件、募集资金的投资方向及禁止再发行的情况；了解公司债券发行条款及公司债券的设计要求。

熟悉企业短期融资融券、中期票据的注册规则和承销机构；熟悉中小非金融企业集合票据特点、发行规模要求、偿债保障、评级要求、投资者保护机制等。

熟悉证券公司债券的发行条件和条款设计；了解证券公司次级债券的发行情况；了解证券公司债券发行的申请程序和申请文件的内容；熟悉证券公司债券上市、交易的制度安排。

了解国际开发机构发行和承销人民币债券的相关规定。

第三节债券交易

掌握债券现货交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券现货交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；掌握债券报价的主要方法；熟悉债券，熟悉开户、交易、清算、结算的概念和相关规定；熟悉债券登记、托管、赎回、付息的相关规定。

掌握债券评级的定义和内涵；了解债券评级程序；熟悉债券评级的等级标准和主要内容。

了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；熟悉银行间债券市场、交易所债券市场的交易方式、托管方式、结算方式；熟悉债券市场托管转移的定义和条件。

第五章证券投资基金及其衍生品种第一节证券投资基金

掌握证券投资基金的定义和特点；掌握基金、股票、债券的区别；熟悉资金的作用；熟悉我国证券投资基金的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金和公司型基金、封闭式开放式基金和开放式基金的定义和区别；掌握货币市场基金的管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所开放式基金的概念和特点；了解ETF 和LOF 之间的异同；了解私募股权基金的概念、特点；了解我国私募股权基金的发展概况。

熟悉基金份额持有人的权利和义务；掌握基金管理人的理念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的理念、条件、职责、更换条件；熟悉基金各方关系。

熟悉基金管理费、托管费、交易费、操作费、销售服务费的含义及提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念和估值的基本原则。

熟悉基金收益来源、利润分配方式及分配原则；掌握基金的投资风险；掌握基金的投资范围和投资限制。

第二节衍生品

掌握衍生品的概念和基本特征；掌握衍生品的分类；掌握股票、货币、利率、信用衍生品的概念和分类；掌握远期、期货、期权和掉期的定义和基本特征及其差异。

掌握金融期货及金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要类型；掌握集中交易制度、保证金制度、无债结算制度、持仓限额制度、大户报告制度、每日价格波动限制、金融期货强制平仓等。持仓、强制减仓系统等主要交易系统；掌握金融期权的定义和特点；熟悉金融期货和金融期权的区别；熟悉金融期权的主要功能；了解金融选择的主要类型。

了解人民币利率掉期业务内容；了解信用违约掉期的含义和主要风险；掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征和基本发行条件；熟悉可交换债券和可转换债券的区别。

掌握资产证券化的定义和主要类型；熟悉资产证券化各参与者的条件和责任；熟悉资产证券化的具体操作要求；了解结构性金融衍生品的定义和分类。

了解金融衍生品的发展动机、发展现状和发展趋势；掌握金融衍生品市场的特点和功能；了解我国衍生品市场发展现状。

第六章金融风险管理第一节风险概述

掌握风险的概念和特征；熟悉风险的来源、机制和影响因素；掌握金融风险的分类；熟悉系统性风险和非系统性风险的概念；熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念和特征；熟悉信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险、操作风险的概念和特点。

第二节风险管理

掌握风险管理理念；熟悉风险管理方法；熟悉风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念和特点；熟悉风险管理流程；了解风险管理的发展趋势。

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