161121(161121基金如何)

致鸿财经网 2024年06月07日 00:40 20 1

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一方达基金管理有限公司

关于易方达银行指数分级证券投资基金

关于开通跨系统转账托管及股权撮合转换业务的公告161121

易方达银行指数分级证券投资基金（以下简称“基金”）基金合同于2015年6月3日签订

即日起正式生效。京益基金管理有限公司（以下简称“公司”）向深圳证券交易所（以下简称“公司”）提交请求

经深圳证券交易所（以下简称“深圳证券交易所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登”）申请，公司决定

自2015年6月11日起，161121基金跨系统转托管及份额撮合转换业务上线。

根据《易方达银行指数分级证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关规定

规定本基金通过场外和现场两种方式公开发售。基金销售完成后，所有场外认购的份额将得到确认。

相信易方达银行指数分级证券投资基金（以下简称“易方达银行评级”）基础股，市场汇总

名称：银行业，基金代码161121）；所有市场认购的股票按1：1的比例确认为易方达银行指数

多只评级证券投资基金A类股（以下简称“易方达银行A级”，现场简称：银业A、基金

黄金代码：150255）及易方达银行指数分级证券投资基金（以下简称“易方达银行”）B类股票

B级”，现场简称：银行B，基金代码：150256）。

1、跨系统转托管业务

自2015年6月11日起，易方达银行评级持有者可向易房网实施跨系统转账托管业务。

最多银行评级在两个注册系统之间转移注册。

场内易方达银行评级A、易方达银行评级B持有者，拟持有场外易方达银行评级的，应

相应的股份首先要“合并转换”为易方达银行层级，然后易方达银行层级才能跨系统转移至现场托管。

外部。场外易方达银行评级持有者如欲持有场内易方达银行评级A、易方达银行评级B，必须

首先，通过跨系统转账托管的方式将易方达银行评级转移至交易所，然后“拆分转换”为易方达银行评级A。

和易方达银行评级为B级，在深圳证券交易所上市。

易方达银行分级及跨系统转托管的具体业务须按照中登相关规定办理。易方达银行评级

请关注A类、易方达银行B类具体挂牌交易时间以及易方达银行B类的开仓申请、赎回时间。

相关公告。

2、股权撮合转换业务

（1）股票配比转换是指基金的易方达银行评级和易方达银行评级A、易方达银行评级

B级之间的配对转换。股权匹配转换包括以下两种方法：

1. 分拆

分拆是指基金份额持有人申请将其持有的易方达银行评级现场股票每2股转换为1股易方达基金。

Frontage 银行评级A 和1 E Funda 银行评级B。

2. 合并

合并是指基金份额持有人将每股易方达银行评级A股和1股易方达银行评级B合并。

申请转为2份易方达银行评级的行为。

易方达基金评级的场外交易股票不进行股票配售转换。易方达银行场外股票通过交叉评级

系统转移到场地后，即可按照股份配比转换规则进行操作。

（二）股权配售转股业务办理机构

投资者可以通过按照中国证监会相关规定取得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位申请配股。

转换业务。

截至2015年6月8日，具有撮合转换业务资格的深交所会员为：爱建证券、安信证券

证券、渤海证券、财大证券、富强证券、财通证券、诚豪证券、四川证券、大同证券、大同

证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴

证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、中国国际金融公司

证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰

长财证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华富证券

证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华信证券、华信证券

证券、江海证券、金元证券、九洲证券、开元证券、联讯证券、民生证券、国民证券、南京

证券、平安证券、齐鲁证券、日清证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券

证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西西证券

南安证券、湘财证券、新纪元证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、

长城国瑞证券、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券

证券、中天证券、中投证券、中信建投、中信山东、中信浙江、中信证券、中银证券、中邮证券

证券、中原证券（排名不分先后）。

中登将更新具备基金分拆转换、合并转换业务资格的证券公司名单。投资者可以登录

最新名单请至鲁中登网站（https://www.chinaclear.cn）查看。您也可以咨询我公司。基金管理

管理公司将不会就上述名单的更新作出任何进一步公告。

如果投资者的基金份额由不具备撮合转换业务资格的深交所会员单位托管，投资者可以使用该基金份额

公司直销中心提交股权配股转股业务申请。详情请拨打公司客户服务热线。

（三）股权配售转股业务办理时间

深交所交易日上午9:30-11:30、下午1:00-3:00（基金管理人宣布暂停配股）

除变更业务时外），上述时间外不予处理。（各销售机构受理此项业务的具体时间由各销售机构自行确定。

的规定为准。）

若深交所交易时间发生变化或实际情况需要，基金管理人将确定股权撮合转换业务的办理时间。

作出相应调整并公布。

（四）配售转股业务办理规则

1、投资者使用中登深圳分公司A股账户或证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）

「账户」）在股份配股转换业务中申报“分拆”或“合并”指令，申报前必须准备充分的对价，即投资者

提交“合并”申请时，所报深交所证券账户须有足够的可交易易方达银行A级

易方达银行B级；投资者申请“分立”时，所报备的深交所证券账户必须有足够的、

可交易易方达银行级别。

2、投资者通过经营管理机构申请股权配售转股的，按易方达银行评级交易处理。

以代码“161121”作为申请指令的证券代码，以单位为单位进行“合并”或“分立”申报。

3、本基金最小分割份额为2股，即股东申请易方达银行分割时，必须申请分割

数量不能少于2份，且必须是2份的整数倍。

本基金合并份额最低为2股，且必须为2股的整数倍，即股东申请合并时，一方

易方达银行A级银行评级和B级评级均不能低于1股，合并后银行业市场份额不少于2股。

基金管理人可以根据市场情况调整每次“合并”或“分立”申请的最低份额数量，

调整生效前将按照相关规定予以公告。

四、深交所办理配股、转股业务的会员单位应当对投资者的“分拆”、“合并”申请作出回应。

检查可用份额数量并预冻结相应的基金份额。

5、投资者申请“合并”时，易方达银行A类和易方达银行B类必须同时匹配。

申请，易方达银行A类和易方达银行B类的股份数量必须分别为相关业务公告中载明的股份

为正整数倍，股比为1:1。

六、交易时间内，配股及转股业务办理机构通过深圳证券交易所FDEP消息传输系统配股。

将转股申报指令发送至中登基金业务系统。一般情况下，中登深圳分公司将于T日收市后进行交易。

对投资者在T日交易期间提交的股份配股转换业务申请的有效性进行确认，并办理股份变动。

办理基金份额转出的扣除和基金份额转入的登记。 T+1起（含当日）投资者可以

查看基金份额撮合转换的交易状态。

7、投资者T日提交的M股“分拆”申请确认成功后，中登深圳分公司将投资

从申请人申报的深交所证券账户中扣除易方达银行评级M股，并增加M/2股易方达银行评级A股。

拥有M/2股易方达银行评级为B级。正常情况下，新增易方达银行评级为A级，自T+1日起（含）

易方达银行评级为B级即可进行交易。

8、投资者T日提交的N股“合并”申请确认成功后，中登深圳分公司将投资

易方达银行A级股票N/2股、易方达银行B级股票N/2股将从申请人申报的深圳证券交易所证券账户中扣除，同时

添加N份易方达银行评级。一般情况下，新增易方达银行T+1日（含）起评级即可

进行赎回及其他交易。

9、配股转股：目前仅启用“现场配股、现场转股”的转股模式。易方达银行

场外评级股份如需“拆分”，须跨系统转入易方达基金现场评级股份。

可以进行。今后，如果我公司增加“场内配股转场外配股”或“场外配股转场外配股”选项，

“场内配股”等其他方式的基金份额配售及转换业务将按规定在指定媒体公告。

10、投资者提交的配股转股申请可以在当日交易时间结束前取消。交易时间结束

以后不能撤销。

11、投资者提出“合并”或“分立”申请的基金份额，在当日撤回申请前，不得再出售。

或赎回交易。

十二、本基金的分类。运营期间，现场配股转股程序及业务办理规则应符合深圳证券交易所和中国证监会的最新规定。

新的业务规则。深圳证券交易所、中国证监会和基金管理人可以视情况对上述规定进行调整，基金管理人按照规定执行。

公告将在至少一家中国证监会指定媒体和基金管理人网站上公告。

(5) 暂停股份配售转股

1、深圳证券交易所、中国证监会、配股转股业务管理机构因异常情况无法办理配股转股业务的；

2、法律法规、深圳证券交易所规定或者中国证监会认定的其他情形。

出现上述情形的，基金管理人应当在至少一家指定媒体发布暂停配股及转换业务的公告。

告诉。当暂停配股转换的情况消除后，基金管理人应及时恢复办理配股转换业务，

并按照有关规定在至少一种指定媒体上予以公告。

（六）配股转股业务办理费

投资者申请配股转股业务时，配股转股业务办理机构暂不收取业务手续费。

使用。若业务办理费用发生变化，请参阅具体业务办理机构的规定。该公司不会再发表任何进一步公告。

（七）重要提示

公司有权根据市场情况或法律法规的变化调整上述股份配售及转换的业务规则，并应当