基金净值和持仓受谁监控_(基金净值持仓成本怎么算的)

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8月12日基金净值和持仓受谁监控,证监会就《保本基金指导意见》修改公开征求意见。为规范保本基金发展,2010年,中国证监会发布实施了《保本基金指导意见》(证监会公告[2010]30号,简称《指导意见》) 、基金净值和持仓受谁监控明确了保本基金的投资策略、担保机构资质和担保方式。

为加强监管,防范相关风险,保护持有人合法权益,证监会修订了《指导意见》基金净值和持仓受谁监控,进一步完善保本基金相关制度安排:控制保本基金规模,降低行业风险。明确基金管理人管理的保本基金,保本金额总额乘以合同规定的相应风险系数,不得超过基金管理人最近一期经审计净资产的5倍年(含保险资产管理公司1次)。同时规定,证券公司担任基金管理人的,应当按照总额的20%乘以合同约定的相应风险系数计算专项风险资本准备。二是完善保本基金管理人的相关审慎监管要求,对基金管理人和基金管理人的投资管理经验进行规定。三是完善相关风险控制指标,严格要求稳定资产风险资产的投资范围、剩余期限和放大倍数,进一步降低保本基金投资运营风险。四是新增风险监控规定,要求基金管理人每日监控保本基金净值变化,定期进行压力测试,及时化解风险。五是完善担保相关监管要求,适度压缩担保机构对外担保资产总规模,要求基金管理人审慎选择担保机构并在定期报告中披露担保机构状况。六是基金管理人及其子公司不得为其特定客户资管业务募集保本产品。

此外,为保证新旧规则衔接,《指导意见》明确,保本基金将按照“新旧分离”的原则作出过渡性安排。相关存续保本基金在保本周期届满前不得增持不符合规定的资产,不得增持。稳定资产投资组合剩余期限、风险资产放大倍数等不得增加;相关持续保本基金到期后需要转入下一个保本周期的,应当符合修订后的《指导意见》的相关要求。

“相关文件已于上个月传阅,基金公司已经为文件做了很多准备工作。从我们对基金净值和持仓受谁监控的了解来看,如果严格执行规定,短期内将流失大部分客户。”上海此前一家大型基金公司产品部总监表示,保本基金严格控制杠杆和投资范围后,原本可观的收益就会下降,真正成为保本产品。然而,投资者购买保本基金并不是为了保本财产。而是在保本基础上获得的超额收益率。一旦收益失去吸引力,保本基金就会出现大规模的资本外逃。

对于基金公司来说,现在需要关注的是:如果严格按照征求意见进行,投资者赎回该如何处理?即使告诉投资者提前赎回而不承诺保本,也可能不会有效。金鹰资本保本C规模单日大幅增加已有先例。

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  • 指导意见》的相关要求。 “相关文件已于上个月传阅,基金公司已经为文件做了很多准备工作。从我们对基金净值和持仓受谁监控的了解来看,如果严格执行规定,短期内将流失大部分客户。”上海此前一家大型基金公司产品部总监表示,保本基金严格控制杠杆和投资范围

    2024年06月10日 07:21
  • 保机构并在定期报告中披露担保机构状况。六是基金管理人及其子公司不得为其特定客户资管业务募集保本产品。 此外,为保证新旧规则衔接,《指导意见》明确,保本基金将按照“新旧分离”的原则作出过渡性安排。相关存续保本基金在保

    2024年06月10日 07:55

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